国泰中证煤炭往复型灵通式指数证券投资基金发起式
勾通基金（国泰中证煤炭ETF勾通A）基金居品府上概
要更新
编制日历：2024年11月8日
送出日历：2024年11月11日
本摘录提供本基金的热切信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读好意思满的招募说明书等销售文献。
一、居品偶然
基金简称 国泰中证煤炭 ETF 勾通 基金代码 008279
国泰中证煤炭 ETF 勾通
下属基金简称 下属基金代码 008279
A
中国工商银行股份有限
基金顾问东谈主 国泰基金顾问有限公司 基金托管东谈主
公司
基金公约奏效日 2020-01-16
基金类型 基金中基金 往复币种 东谈主民币
运作形式 粗拙灵通式 灵通频率 每个灵通日
运行担任本基金
基金司理 晏曦 基金司理的日历
证券从业日历 2013-06-17
《基金公约》奏效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿
元，基金公约自动拒绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基
金公约期限。
《基金公约》奏效满三年后基金连接存续的，贯穿 20 个使命日出现基
其他
金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形
的，基金顾问东谈主应当在按时讲述中赐与暴露；贯穿 60 个使命日出现前
述情形的，本基金将根据基金公约的商定进行基金财产计帐并拒绝，
而无需召开基金份额握有东谈主大会。
二、基金投资与净值流露
(一) 投资所在与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）
“第九部分 基金的投资” 。
通过主要投资于所在ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪
投资所在
过失的最小化。
本基金主要投资于所在ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地
完毕投资所在，本基金可极少投资于非标的指数成份股（包括中小板、
投资范围
创业板绝顶他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭据）、债
券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次
级债、地方政府债券、政府支援机构债券、中期单据、可退换债券（含
别离往复可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融
资券等）、债券回购、金钱支援证券、银行入款、同行存单、货币市
场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金
融器具（但须适当中国证监会相干司法）。
在法律法例允许的情况下，在实行适当才能后，本基金不错参与融资
和转融通证券出借。
基金的投资组合比例为：本基金投资于所在ETF的比例不低于基金金钱
净值的90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证
金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金顾问东谈主在实行适当才能后，不错相应治愈本基金的投资范围
和投资比例司法。
本基金的标的指数为中证煤炭指数绝顶将来可能发生的变更。
主要投资策略 存托凭据投资策略； 5、债券投资策略； 6、金钱支援证券投资策略；
功绩比较基准 中证煤炭指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金为ETF勾通基金，所在ETF为股票型指数基金，其预期收益及预
期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主
风险收益特征
要通过投资于所在ETF追踪标的指数流露，具有与标的指数以及标的指
数所代表的证券阛阓不异的风险收益特征。
(二) 投资组搭伙产竖立图表/区域竖立图表
投资组搭伙产竖立图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金共计
(三) 自基金公约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
净值增长率 27.39% 47.56% 16.55% 10.42%
功绩基准收益率 8.57% 40.90% 10.04% 3.20%
注：1、本基金公约奏效畴前起火好意思满当然年度，按畴前实验运作期限忖度净值增长率，不
按总计这个词当然年度进行折算。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售相干用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费形式/费率 备注
/握有期限（N）
M 申购费（前收费） 50 万元 ≤ M M ≥ 100 万元 1000 元 / 笔
N 赎回费
N ≥ 180 天 0.00%
（二） 基金运作相干用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
收费形式/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
顾问费 0.50% 基金顾问东谈主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
审计用度 90,000.00 管帐师事务所
信息暴露费 120,000.00 司法暴露报刊
其他按照国度关连
司法和《基金公约》
其他用度 相干作事机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金基金财产中投资于所在ETF的部分不收取顾问费。本基金基金财产中投资于
所在ETF的部分不收取托管费。
终实验金额以基金按时讲述暴露为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有期间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金顾问费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报暴露的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与热切提醒
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应阐扬阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文献。
本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作顾问风险、法
律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险绝顶
他风险等。
本基金特定风险：
本基金为 ETF 勾通基金，主要投资于所在 ETF，因此所在 ETF 濒临的风险（举例所在
ETF 的顾问风险、操派头险、基金份额二级阛阓往复价钱折溢价的风险和期间风险等风险）
可能平直或波折成为本基金的风险。
本基金为所在 ETF 的勾通基金，
但不可保证本基金的流露与所在 ETF 的流露王人备一致，
产生互异的原因包括以下几个方面：
（1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有互异；
（2）投资顾问形式的不同，如在指数化投履历程中，不同的顾问形式会导致追踪指数
的水平、期间技能、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的功绩有互异；
（3）基金畛域、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有互异。
由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资顾问形式不同，基金畛域也可能不同，是以，
本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于所在 ETF；
（4）现款比例及现款顾问形式的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，握有的现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而所在 ETF 则莫得这项司法。
（1）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划气象、投资东谈主激情
和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（2）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金公约司法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资战略将会调动，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征
将与新的标的指数保握一致，投资东谈主须承担此项治愈带来的风险与成本。
以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的
追踪过失划定未达商定所在：
（1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生跟
踪偏离度与追踪过失。
（2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等活动导致成份股在标的指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪过失。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率，从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。
（5）由于基金投履历程中的证券往复成本，以及基金顾问费和托管费等用度的存在，
使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。
（6）在本基金指数化投履历程中，基金顾问东谈主的顾问才能，举例追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指
数的追踪进程。
（7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票
的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不王人备相易；因短少卖空、对冲机制绝顶他器具
变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错
误等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。
如因标的指数编制司法治愈或其他要素导致本基金的追踪过失划定未达商定所在，本基
金净值流露与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和爱护，将来指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的顾问和爱护，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个使命
日内向中国证监会讲述并提议顾问决策，如更换基金标的指数、退换运作形式，与其他基金
团结、或者拒绝基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至顾问决策确按时候，基金顾问东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息革职基金份额握有东谈主利益优先原则看护基金
投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数流露与相干阛阓流露有在互异，
影响投资收益。
标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
①基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。
②在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获
取足额的适当条目的赎回款项，由此基金顾问东谈主可能采纳暂停赎回的设施，投资者将濒临无
法赎回一起或部分基金份额的风险。
本基金运作历程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出治愈的，基金顾问东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，实行里面决策才能后实时对相
关成份股进行治愈，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。
现款流计算风险等与基础金钱相干的风险；2）金钱支援证券信用增级设施相干风险、金钱
支援证券的利率风险、评级风险等与金钱支援证券相干的风险；3）顾问东谈主失约违纪风险、
托管东谈主失约违纪风险、专项规划账户顾问风险、金钱作事机构违纪风险等与专项规划顾问相
关的风险；4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、期间风险和操派头险等其
他风险。
险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。何况由
于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金金钱濒临失掉风险。股指期货摄取保证金交
易轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使
投资东谈主职权遇到较大失掉。股指期货摄取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在司法的时候内补
足保证金，按司法将被强制平仓，可能给投资东谈主带来失掉。
存托凭据的境外基础证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。
自动拒绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金公约期限。投资东谈主将濒临基金公约
可能拒绝的不投诚性风险。
险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，
信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复敌手方失约无法按期偿付本金、
利息等证券相干职权，返还证券，导致基金金钱失掉的风险。投资风险是指基金在融资或转
融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导致基金金钱失掉的风险。
合规风险是指由于违背相干监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监
管机关司法范围、风险划定想法升迁监管部门司法阀值等。
（二）热切提醒
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实验性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金顾问东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋力的原则顾问和利用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金公约确当事东谈主。
因《基金公约》而产生的或与《基金公约》关连的一切争议，应经友好协商顾问，如经
友好协商未能顾问的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
公约》。
基金居品府上摘录信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金顾问东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实验情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确取得基金的相干信息，敬请同期关心基金顾问东谈主发布的相干临时
公告等。
五、其他府上查询形式
以下府上详见基金顾问东谈主网站 www.gtfund.com 或究诘客服电话：400-888-8688
